引言 為深入貫徹中央金融工作會議精神，全面落實證監(jiān)會關于依法從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為相關要求，在內蒙古證監(jiān)局的指導下，近期，協(xié)會開設“‘不敢、不能、不想’—...
監(jiān)管案例
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【警示案例】“不敢、不能、不想”——證券從業(yè)人員違規(guī)炒股典型案例警示教育（二）
? ? ? ? 引言 為深入貫徹中央金融工作會議精神，全面落實證監(jiān)會關于依法從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為相關要求，在內蒙古證監(jiān)局的指導下，近期，協(xié)會開設“‘不敢...
監(jiān)管案例
【警示案例】“不敢、不能、不想”——證券從業(yè)人員違規(guī)炒股典型案例警示教育（一）
案例簡介 2024年初，證監(jiān)會組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了ZS證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。ZS證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私...
監(jiān)管案例
案例引言
為深入貫徹中央金融工作會議精神，全面落實證監(jiān)會關于依法從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為相關要求，在內蒙古證監(jiān)局的指導下，近期，協(xié)會開辟“‘不敢、不能、不想’——證券...
