為貫徹中國證監(jiān)會依法從嚴全面的監(jiān)管理念，傳達內(nèi)蒙古證監(jiān)局2017年轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管工作精神。4月27日，“內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會2017年機構(gòu)監(jiān)管政策法規(guī)培訓(xùn)會議”在呼和浩特市新城賓館召開，轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營機構(gòu)118位代表參加了此次會議，內(nèi)蒙古證監(jiān)局黨委書記、局長蘇虎超出席了本次會議并發(fā)表重要講話，此次會議由內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會秘書長吳煊主持。
首先，內(nèi)蒙古證監(jiān)局局長蘇虎超傳達了全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神和機構(gòu)監(jiān)管工作部署，通報了去年轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管工作情況，分析了當(dāng)前行業(yè)存在的問題，結(jié)合轄區(qū)實際，對各會員單位提出監(jiān)管要求。重點強調(diào)轄區(qū)機構(gòu)要貫徹執(zhí)行好《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、合規(guī)合法經(jīng)營和依法妥善處理投資者投訴、貫徹落實好民族政策迎接黨的十九大和自治區(qū)成立70周年大慶、服務(wù)自治區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展。
內(nèi)蒙古證監(jiān)局副巡視員田碩分析了轄區(qū)目前的打非形勢，要求轄區(qū)各經(jīng)營機構(gòu)切實履行打非工作的責(zé)任和義務(wù)，自覺配合局內(nèi)監(jiān)管稽查工作，發(fā)現(xiàn)異常情況主動上報。
其次，內(nèi)蒙古證監(jiān)局機構(gòu)監(jiān)管處傳達了2017年轄區(qū)機構(gòu)監(jiān)管重點工作安排，首次通報了轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營機構(gòu)投訴糾紛情況，并要求各證券經(jīng)營機構(gòu)加強內(nèi)部管理，將投保投教工作擺到日常工作的首要地位。機構(gòu)監(jiān)管處還對參會人員作了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的專題培訓(xùn)。
內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會秘書長匯報了協(xié)會的2016年工作總結(jié)和2017年工作計劃，明確了協(xié)會兩大核心職能是“服務(wù)監(jiān)管工作”和“服務(wù)會員工作”，2017年協(xié)會將圍繞“四化”即行業(yè)自律常態(tài)化、糾紛調(diào)解專業(yè)化、培訓(xùn)組織人性化、投保投教正規(guī)化開展工作。
最后，轄區(qū)唯一的區(qū)域股權(quán)交易市場——內(nèi)蒙古股權(quán)交易中心總經(jīng)理孫楓，以《我在希望的田野上等你》為題，為轄區(qū)會員介紹了轄區(qū)區(qū)域股權(quán)市場發(fā)展現(xiàn)狀，并希望能與轄區(qū)各證券機構(gòu)進行深入合作。
本次會議高效緊湊，培訓(xùn)內(nèi)容豐富充實，讓參會人員感受到了依法全面從嚴監(jiān)管的理念，對行業(yè)機構(gòu)目前存在的問題和今后的努力方向有了更加清醒的認識。對發(fā)揮好轄區(qū)行政監(jiān)管和自律監(jiān)管的職能具有深遠意義，指導(dǎo)轄區(qū)證券市場向更加規(guī)范化、高效化、專業(yè)化的方向邁進！
??????????????????????????????????????2017年5月3日
