行業(yè)倡議書（證券公司）

各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

近年來(lái)，我國(guó)債券市場(chǎng)規(guī)模迅速擴(kuò)大，投資者參與債券投資的熱情高漲。與此同時(shí)，債券違約風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)有發(fā)生，行業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)日益突顯，投資者合法權(quán)益保護(hù)工作有待加強(qiáng)。為維護(hù)債券行業(yè)的良好公眾形象，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，我們倡議：

一是嚴(yán)格遵守債券相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不做違規(guī)交易。

二是履行好投資者分類、產(chǎn)品分級(jí)、銷售匹配義務(wù)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理職責(zé)。

三是不斷提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)控水平，加強(qiáng)內(nèi)部控制流程建設(shè)，提升客戶服務(wù)質(zhì)量。

四是將投資者教育貫穿于債券產(chǎn)品銷售、交易服務(wù)始終。

五是堅(jiān)守職業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信、專業(yè)敬業(yè)。

在此，我們號(hào)召各方積極行動(dòng)，用誠(chéng)信與專業(yè)精神服務(wù)投資者和社會(huì)公眾，促進(jìn)債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

2017年12月

內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)