為進一步提高證券經(jīng)營機構訴求處理效率，促進機構投訴處理工作標準化、規(guī)范化，推動多元糾紛化解機制在實踐中不斷健全完善，2021年3月23日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局指導內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會、內(nèi)蒙古調(diào)解工作站舉辦“‘12386’熱線訴求辦理暨證券糾紛多元化解”線上培訓，轄區(qū)證券經(jīng)營機構負責人、合規(guī)專員、糾紛調(diào)解員及其他相關業(yè)務人員等400余人參加培訓。

會上，內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會、湖南省證券業(yè)協(xié)會兩位老師分別圍繞投訴處理流程暨常見問題、多元渠道化解證券糾紛等內(nèi)容進行詳細講解，并通過分析證券糾紛典型調(diào)解案例，系統(tǒng)闡述了證券經(jīng)營機構在業(yè)務開展過程中應重點關注的合規(guī)問題，并從行業(yè)的角度提出了相關意見建議。同時，為幫助從業(yè)人員及投資者深入理解行業(yè)監(jiān)管政策法規(guī)，普及證券專業(yè)知識，提高金融風險識別與防范能力，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的指導下，協(xié)會編印發(fā)放《投訴案例暨糾紛調(diào)解案例選編》系列宣傳手冊。

本次培訓，進一步提高了證券經(jīng)營機構糾紛多元化解專業(yè)能力，增強了從業(yè)人員合規(guī)意識和職業(yè)道德水平，有效防范了經(jīng)營管理和業(yè)務拓展中的合規(guī)風險。下一步，內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會將充分發(fā)揮自律組織作用，積極探索糾紛多元化解的新機制、新途徑、新方法，運用調(diào)解功能，積極引導當事人通過糾紛多元化解機制解決糾紛，推進投資者保護全方位、立體化新格局建設，切實將保護投資者合法權益工作抓嚴抓實。